ISO37301合规管理体系


ISO37301: 2021全称《合规管理体系 要求及使用指南》(Compliance management systems — Requirements with guidance for use),是由ISO/TC309技术委员会编制,由ISO组织在2021年4月发布和实施,该国际标准采用的PDCA理念完整覆盖了合规管理体系建立、运行、保持和改进的全流程,基于合规治理原则,为组织建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供了整套解决方案。
ISO 37301应用了ISO/IEC Directives Annex SL的管理体系标准结构,使得合规管理体系更方便与组织已有的基于ISO组织标准的其他管理体系进行整合。该标准适用于提升其他管理体系的合规相关要求的满足能力,并帮助组织改进对合规义务的整体管理。
作为A类管理体系标准,ISO 37301至少有四种应用方式。
一是作为各类组织自我声明符合的依据。各类组织通过实施ISO 37301,建立并运行合规管理体系,一方面使得组织的行为以及行为结果合规,另一方面在需要时还能够据此标准追溯组织是否符合了合规管理体系规定的内容或证实是否达到了合规要求。
二是作为认证机构开展认证的依据。ISO 37301规定了合规管理体系的要求,并提供了建议做法和指南,认证机构在认证活动中,可以直接应用或者在其认证技术规范中明确ISO 37301作为组织符合合规管理体系要求的认证依据。
三是作为政府机构监管的依据。政府机构可以将ISO 37301确立的合规管理理念应用于行政监管活动,通过对组织的合规管理体系运行情况评价结果来匹配相应的监管手段和措施,实施精准监管。
四是作为司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据。可以将ISO 37301确立的合规管理体系要求作为司法机关对涉及违规企业量刑的考量依据,可以作为落实依法不捕不诉不提出判实刑建议等司法意见、制定合规指引、督促企业合规整改和第三方监管验收的依据。
我国转化应用情况:
1、国资委于2022年9月15日发布并于2022年10月1日实施的《中央企业合规管理办法》,明确要求央企及其下属企业建立合规管理体系。
2、2022年10月22日发布实施的GB/T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》是由ISO37301:2021 等同转换过来成为国标,为企业建立合规管理体系提供了标准和依据,成为广大国内企业可依据执行的标准,同时可依据该标准申请第三方管理体系认证。

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